本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商银行股份有限公司第九届董事会第十二次会议通知及材料于2014年1月21日以电子邮件方式发出，会议于2014年1月24日以通讯表决方式召开。会议应参会董事17名，实际参会董事17名，有效表决票为17票，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于2013年H股配股后对第一期至第六期H股股票增值权数量和授予价格进行调整的议案》，董事会同意对已授予的第一期至第六期H股股票增值权数量和授予价格进行相应调整，具体方案如下：
1、调整原理
根据本公司《高级管理人员H股股票增值权激励计划》和国资委的有关规定，因配股原因对H股股票增值权数量和授予价格调整的方法如下：
P = P0×（P1＋P2×n）/[ P1×（1＋n）]
Q = Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中，P为调整后的授予价格，Q为调整后的股票期权数量；P0为调整前的授予价格，Q0为调整前的股票期权数量；P1为股权登记日（除权前一日）当日收盘价，P2为配股价格；n为配股的比例。
2、调整结果
根据上述公式计算，2013年H股配股之后，第一期至第六期H股股票增值权的数量调整情况请参见表1，授予价格调整情况请参见表2。
表1：因2013年H股配股事项调整的第一期至第六期H股股票增值权数量
(单位:万份)
|
序号 |
姓名 |
职务 |
|
第一期 |
第二期 |
第三期 |
第四期 |
第五期 |
第六期 |
|
1 |
张光华 |
副董事长 |
调整前 |
15.54862990 |
15.54862990 |
15.94731271 |
19.5 |
19.5 |
19.5 |
|
调整后 |
15.910900 |
15.910900 |
16.318872 |
19.954334 |
19.954334 |
19.954334 |
|
2 |
李 浩 |
常务
副行长 |
调整前 |
15.54862990 |
15.54862990 |
15.94731271 |
19.5 |
19.5 |
19.5 |
|
调整后 |
15.910900 |
15.910900 |
16.318872 |
19.954334 |
19.954334 |
19.954334 |
|
3 |
唐志宏 |
副行长 |
调整前 |
15.54862990 |
15.54862990 |
15.94731271 |
18 |
18 |
18 |
|
调整后 |
15.910900 |
15.910900 |
16.318872 |
18.419385 |
18.419385 |
18.419385 |
|
4 |
丁 伟 |
副行长 |
调整前 |
12.43890392 |
15.54862990 |
15.94731271 |
18 |
18 |
18 |
|
调整后 |
12.728720 |
15.910900 |
16.318872 |
18.419385 |
18.419385 |
18.419385 |
|
5 |
汤小青 |
副行长 |
调整前 |
-- |
-- |
15.94731271 |
15 |
18 |
18 |
|
调整后 |
-- |
-- |
16.318872 |
15.349488 |
18.419385 |
18.419385 |
|
6 |
王庆彬 |
副行长 |
调整前 |
-- |
-- |
12.75785017 |
15 |
18 |
18 |
|
调整后 |
-- |
-- |
13.055098 |
15.349488 |
18.419385 |
18.419385 |
|
7 |
马蔚华 |
原行长 |
调整前 |
31.09725979 |
31.09725979 |
31.89462543 |
30 |
30 |
30 |
|
调整后 |
31.821800 |
31.821800 |
32.637744 |
30.698975 |
30.698975 |
30.698975 |
|
8 |
尹凤兰 |
原副行长 |
调整前 |
15.54862990 |
15.54862990 |
15.94731271 |
18 |
18 |
18 |
|
调整后 |
15.910900 |
15.910900 |
16.318872 |
18.419385 |
18.419385 |
18.419385 |
|
9 |
徐连峰 |
原技术
总监 |
调整前 |
9.32917794 |
9.32917794 |
9.56838763 |
12 |
12 |
12 |
|
调整后 |
9.546540 |
9.546540 |
9.791323 |
12.279590 |
12.279590 |
12.279590 |
|
合计 |
调整前 |
115.05986125 |
118.16958723 |
149.90473949 |
165 |
171 |
171 |
|
调整后 |
117.740660 |
120.922840 |
153.397397 |
168.844364 |
174.984158 |
174.984158 |
注：
1、原审计总监范鹏和原董事会秘书兰奇分别因退休和离职，其获授的H股股票增值权按照《招商银行股份有限公司高级管理人员H股股票增值权激励计划》相关规定处理，不再作调整。
2、调整后的股票增值权数量四舍五入到小数点后六位。
表2：因2013年H股配股事项调整的第一期至第六期H股股票增值权授予价格
(单位:港元)
|
期数 |
配股前的授予价格 |
配股后调整的授予价格 |
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第一期 |
26.22887408 |
25.631677 |
|
第二期 |
7.256512063 |
7.091291 |
|
第三期 |
18.75235173 |
18.325385 |
|
第四期 |
17.585888 |
17.185481 |
|
第五期 |
15.343376 |
14.994028 |
|
第六期 |
15.918817 |
15.556367 |
注：调整后的授予价格四舍五入到小数点后六位。
同意：17票 反对：0票 弃权：0票
上述调整结果已经毕马威会计师事务所确认，详情请参见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的毕马威会计师事务所确认文件。
二、审议通过了《招商银行员工费用总额管理办法（试行）》，自2014年1月1日起实施。
同意：17票 反对：0票 弃权：0票
特此公告
招商银行股份有限公司董事会
2014年1月24日